“研究制定了提升服务能力综合行动方案，拟通过实施一系列服务举措，加快建设服务型交易所。”距离北京证券交易所（以下简称“北交所”）总经理隋强在第五届西城区企业上市主题交流活动上，透露将大力加强服务这一信号不过半月，北交所、新三板正式亮出方案。
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6月2日晚间，北交所、全国股转公司发布《北京证券交易所全国股转公司提升服务能力综合行动方案》（以下简称《方案》），提出创建“三服务”品牌和四方面工作措施，推出优化市场服务首批“十八条”措施，强化资本市场对中小企业创新发展的支持。
提供优质的服务，既是交易（场）所的基本职能，也是增强市场吸引力、形成持续竞争力的关键所在。北交所、全国股转公司相关负责人表示，《方案》对前期北交所、全国股转公司在丰富服务内容、提升市场服务质效方面的经验做法进行了总结和重构，旨在通过开展提升服务能力综合行动，不断提高市场服务能力和水平，为市场高质量建设发展提供更有力支撑。
“支持中小企业创新发展，除了需要不断完善基础制度外，还要注重增强市场的服务能力，通过更精准直达、更优化简明的服务方式，培养并巩固加强中小企业借力资本市场工具发展壮大的意识和能力。”业内人士表示，北交所、全国股转公司此次的发布《方案》有利于充分发挥北交所和新三板市场的平台作用，建立良好的市场生态，在更好引导和支持中小企业科技创新、做优做强的同时，对板块高质量发展也具有重要意义。
创建“三服务”品牌
整体来看，《方案》紧紧围绕“打造服务创新型中小企业主阵地”中心任务，立足坚持“两个毫不动摇”，基于交易所服务的共性和北交所、新三板市场特性，提出创建开门服务、直达服务、精准服务的“三服务”品牌。
“通过坚持‘开门办市场’，推动服务精准直达市场主体，着力构建理念更鲜明、方式更直接、参与更广泛的‘大服务’格局。”前述负责人表示。
具体而言，开门服务贯彻开门办市场的理念，是指把提升服务标准化、规范化、便利化水平作为工作出发点，全面实施服务内容清单化管理，深化阳光审核、透明监管，持续优化服务体验感、提升服务便利性，引导和鼓励市场参与主体建言献策、加强监督，共同营造风清气正的市场环境，护航市场高质量建设。
直达服务是指紧密围绕市场主体最关心、最直接、最现实的问题，坚持深入一线、直达基层，做到“有呼必应，直通快办”，落实一批“便企惠企”举措，帮助中小企业解决成长发展中的困难事、操心事。
精准服务是指精准聚焦服务对象和内容，以服务国家战略为目标，紧密结合中小企业、投资者、中介机构等核心市场参与主体特点和需求，进一步整合资源、提高服务协同性，分类型、分环节提供有针对性的服务，形成鲜明的服务特色。
据隋强此前介绍，《方案》将特别推出针对专精特新企业的综合服务计划，实施全业务线合力服务专精特新企业的一系列务实举措，更好支持专精特新企业利用资本市场发展壮大。
提出四方面工作措施
《方案》按照服务内容清单化、服务手段便利化、服务方式规范化的思路，提出四方面工作措施。一是坚持“开门办市场”，塑造良性互动市场生态。持续强化审核标准、审核信息公开，升级“一企一档”筹备申报审核全流程沟通服务。深化“减证便民”，以便利使用、规范操作为导向，进一步完善业务规则，全面梳理精简证明事项；在官网增设覆盖各业务条线的规则查询、业务系统进入、办事指南和咨询沟通渠道“四合一”公示专区，便利市场主体集中查询和办理业务。
二是坚持主动靠前、服务下沉，提升市场服务直达力。通过上门送政策、听诉求、解难题，架起与市场主体“连心桥”，沉下心、俯下身为市场办实事。建立和完善上市公司业务管理、投资者与上市公司互动交流、投资者研报信息获取等服务平台，当好市场服务“架梯人”，便利市场主体“一站式”获取相关服务。做精做细“管家式”服务，开展“公司监管部门负责人接待日”活动，设立总监热线、董秘热邮、管家服务直达热线，强化定期报告披露专班保障、咨询保障、业务保障“三项保障”，健全完善覆盖企业全生命周期的培训体系，及时响应企业的多元需求。联合战略合作银行为上市挂牌公司提供成本更低、效率更高的专属信贷产品和综合金融服务。
三是聚焦关键领域和核心群体，提升市场服务精准性。开展北交所“三服务”全国行系列活动，实施专精特新企业综合服务计划，更好支持企业对接资本市场。优化申购程序，压缩发行上市时间。优化发行承销全流程服务，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。建设“北交所投资者服务e站”，制定实施投资者“减负”服务方案，降低投资者市场参与成本。实施提升上市公司董秘职业能力专项行动，培养“北交所金牌董秘”，促进提升企业信息披露质量及投资者关系管理能力。
四是强化自身文化建设，调动提升全员服务意识。开展“一部门一品牌”活动，引导全体干部员工牢固树立“市场建设有我参与、为民服务有我一份、公司发展有我奉献”的“三有”主人翁精神，争当执行者、行动派、实干家，将提升服务融入市场改革创新、日常监管和公司建设各环节、全流程。
首批共“十八条”举措
前述四方面工作措施落实到此次优化市场服务的具体举措，共计18条。其中，提出的建设上市公司“互动通”服务平台、“北交所投资者服务e站”、开设北交所研报专栏及私募基金发行信息推送服务等内容，被市场视作进一步丰富、加强投资者与上市公司沟通途径及信息获取渠道的重要手段。
在开源证券北交所研究中心总经理诸海滨看来，“十八条”服务举措中，有几条尤为值得关注。例如，第七条措施提出“优化新股发行上市流程，缩短申购时长”。
“当前北交所采用现金打新方法，需申购时全额缴付申购资金，中签结果公布日与主板、创业板、科创板相比较长，资金使用效率低。第七条措施，或优化改善北交所申购流程，有利于投资者参与新股申购。”诸海滨表示。
此外，2022年11月18日北交所发布《关于下调交易经手费标准的公告》，将交易经手费标准由按成交金额的0.5‰双边收取下调至按成交金额的0.25‰双边收取。此次发布的措施中，第十条提出“制定实施投资者‘减负’方案，进一步降低投资者参与成本”。诸海滨认为，该措施的提出或代表北交所交易费用进一步下调，降低投资者参与成本，提升市场活跃度。
值得注意的是，金融服务中小企业发展需要直接融资和间接融资的协调合作。北交所、全国股转公司提出，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。
所谓“银团模式”，即由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款合同，按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务。其中，牵头行为主要角色，融资条件由牵头行统一约定。具备可承接贷款体量大、具有利率及要件手续等条件谈判优势、降低沟通成本等优点。
诸海滨表示，北交所新股战略配售“银团模式”或采取与贷款中“银团模式”类似方案，降低发行企业寻找战投的时间，提升发行效率及定价合理性。
根据隋强此前介绍，下一步，全面推进北交所高质量发展，主要聚焦“改革、服务、生态”。在中金公司研究部策略分析师、董事总经理李求索看来，这意味着北交所未来发展方向主要体现在三个方面：一是供给端，坚持量质并举推进常态化发行上市，推动北交所高质量扩容；二是制度端，完善关键基础制度，涉及发行上市、发行承销、交易等各环节；三是投资端，提升投资者参与度，发挥行业机构的带头作用，改善市场流动性与估值水平。
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